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Recommendation for an administrative monetary penalty payment order for insider trading by a recipient of information from an officer of Minkabu the Infonoid Co., Ltd.

News Financial services Japanese Sanctions & Fines
Date: 13th Sep, 2024 Source: Securities and Exchange Surveillance Commission Country: Japan Original Source

Brief

令和6年9月13日 証券取引等監視委員会 株式会社ミンカブ・ジ・インフォノイド役員からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について １．勧告の内容 　証券取引等監視委員会は、株式会社ミンカブ・ジ・インフォノイド役員からの情報受領者による内部者取引について検査した結果、下記のとおり法令違反の事実が認められたので、本日、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第２０条第１項の規定に基づき、課徴金納付命令を発出するよう勧告を行った。 ２．法令違反の事実関係 　課徴金納付命令対象者は、株式会社ミンカブ・ジ・インフォノイド（以下「ミンカブ」という。）の役員であった者から、同人がその職務に関し知った、ミンカブの業務執行を決定する機関が、ＬＩＮＥ株式会社によって新たに設立される会社の全株式を取得し、同社をミンカブの完全子会社とすることについての決定をした旨の重要事実の伝達を受けながら、当該重要事実の公表がされた令和４年９月２８日より前の同月２０日及び同月２１日、ミンカブ株式合計１２００株を、自己の計算において、買付価額合計２３４万８１００円で買い付けたものである。   　違反行為事実の概要については、 別図のとおり。 　 　課徴金納付命令対象者が行った上記の行為は、金融商品取引法第１７５条第１項に規定する「第１６６条第３項の規定に違反して、同条第１項に規定する売買等をした」行為に該当すると認められる。 ３．課徴金の額の計算 　上記の違反行為に対し、金融商品取引法に基づき納付を命じられる課徴金の額は、３５万円である。   　計算方法の詳細については、 別紙のとおり。   （クリックすると拡大されます）

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令和6年9月13日 証券取引等監視委員会 株式会社ミンカブ・ジ・インフォノイド役員からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について １．勧告の内容 　証券取引等監視委員会は、株式会社ミンカブ・ジ・インフォノイド役員からの情報受領者による内部者取引について検査した結果、下記のとおり法令違反の事実が認められたので、本日、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第２０条第１項の規定に基づき、課徴金納付命令を発出するよう勧告を行った。 ２．法令違反の事実関係 　課徴金納付命令対象者は、株式会社ミンカブ・ジ・インフォノイド（以下「ミンカブ」という。）の役員であった者から、同人がその職務に関し知った、ミンカブの業務執行を決定する機関が、ＬＩＮＥ株式会社によって新たに設立される会社の全株式を取得し、同社をミンカブの完全子会社とすることについての決定をした旨の重要事実の伝達を受けながら、当該重要事実の公表がされた令和４年９月２８日より前の同月２０日及び同月２１日、ミンカブ株式合計１２００株を、自己の計算において、買付価額合計２３４万８１００円で買い付けたものである。   　違反行為事実の概要については、 別図のとおり。 　 　課徴金納付命令対象者が行った上記の行為は、金融商品取引法第１７５条第１項に規定する「第１６６条第３項の規定に違反して、同条第１項に規定する売買等をした」行為に該当すると認められる。 ３．課徴金の額の計算 　上記の違反行為に対し、金融商品取引法に基づき納付を命じられる課徴金の額は、３５万円である。   　計算方法の詳細については、 別紙のとおり。   （クリックすると拡大されます）

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