GRI

Recommendation for an order to pay administrative monetary penalties for failure to submit large shareholding reports and false statements in amendment reports regarding Sakai Holdings Co., Ltd. shares

News Financial services Japanese Sanctions & Fines
Date: 10th Sep, 2024 Source: Securities and Exchange Surveillance Commission Country: Japan Original Source

Brief

証券取引等監視委員会 株式会社サカイホールディングス株式に係る大量保有報告書等の不提出及び変更報告書の虚偽記載等に係る課徴金納付命令勧告について １．勧告の内容 　証券取引等監視委員会は、株式会社サカイホールディングス株式に係る大量保有報告書及び変更報告書における開示規制の違反について検査した結果、以下のとおり法令違反の事実が認められたので、本日、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第１項の規定に基づき、課徴金納付命令を発出するよう勧告を行った。 ２．法令違反の事実関係 ※不正行為の概要については、 別図のとおり。 （１）株式会社サカイ（法人番号8180001105533）（以下「サカイ」という。）  　サカイは、金融商品取引法第27条の23第１項又は第27条の25第１項の規定に違反して、それぞれ別紙１の「報告義務発生日」欄記載の年月日に、東海財務局長に対し、金融商品取引所に上場されている「発行体」欄記載の発行者が発行する株券について、「提出事由」欄記載の事由が生じたにもかかわらず、「法定提出期限」欄記載の法定の提出期限までに、以下の大量保有報告書又は変更報告書（以下「大量保有報告書等」という。）を提出しなかったものである。   ・令和４年10月26日までに提出すべきであった大量保有報告書 ・令和５年１月５日までに提出すべきであった変更報告書No.１  （２）株式会社サンワ（法人番号9200001032823）（以下「サンワ」という。）   ア　変更報告書の虚偽記載等 　サンワは、別紙２の「提出日」欄記載の年月日に、東海財務局長に対し、金融商品取引所に上場されている「発行体」欄記載の発行者が発行する株券について、「虚偽記載及び記載の欠缺」欄記載のとおり、金融商品取引法第172条の８に規定する「重要な事項につき虚偽の記載」があり、「記載すべき重要な事項の記載が欠けている」以下の変更報告書を提出したものである。 ・令和４年12月22日提出の変更報告書No.１ 　サンワは、金融商品取引法第27条の25第１項の規定に違反して、別紙３の「報告義務発生日」欄記載の年月日に、東海財務局長に対し、金融商品取引所に上場されている「発行体」欄記載の発行者が発行する株券について、「提出事由」欄記載の事由が生じたにもかかわらず、「法定提出期限」欄記載の法定の提出期限までに、以下の変更報告書を提出しなかったものである。 ・令和５年１月５日までに提出すべきであった変更報告書No.２ ３．課徴金の額の計算 　上記の違法行為について金融商品取引法に基づき算定される課徴金の額は、下記のとおりである（ 計算方法についてはこちら）。 サカイ　　　　　　　　　　　　　　　　10万円 サンワ　　　　　　　　　　　　　　　　10万円   【別紙１】サカイにおける大量保有報告書等の不提出の内容 番号 発行体 報告書 報告義務 発生日 法定 提出期限 提出事由 １ 株式会社 サカイホールディングス 大量保有 報告書 令和４年 10月19日 令和４年 10月26日 報告義務発生日において、共同保有者とともに、株券を363万6000株保有することとなり、発行済株式総数（1095万6500株）の５％を超える大量保有者となった。 ２ 株式会社 サカイホールディングス 変更報告書 No.１ 令和４年 12月23日 令和５年 １月５日 ・報告義務発生日より前の日において、共同保有者とともに、発行済株式総数の33.19％の大量保有者であったところ、報告義務発生日において、共同保有者が共同保有者でなくなった。 ・報告義務発生日より前の日において、発行済株式総数の33.19％の大量保有者であったところ、報告義務発生日において、保有株券等の総数が23万6000株まで減少し、株券等保有割合が１％以上減少した。

This content is restricted.

Highlights content goes here...

証券取引等監視委員会 株式会社サカイホールディングス株式に係る大量保有報告書等の不提出及び変更報告書の虚偽記載等に係る課徴金納付命令勧告について １．勧告の内容 　証券取引等監視委員会は、株式会社サカイホールディングス株式に係る大量保有報告書及び変更報告書における開示規制の違反について検査した結果、以下のとおり法令違反の事実が認められたので、本日、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第１項の規定に基づき、課徴金納付命令を発出するよう勧告を行った。 ２．法令違反の事実関係 ※不正行為の概要については、 別図のとおり。 （１）株式会社サカイ（法人番号8180001105533）（以下「サカイ」という。）  　サカイは、金融商品取引法第27条の23第１項又は第27条の25第１項の規定に違反して、それぞれ別紙１の「報告義務発生日」欄記載の年月日に、東海財務局長に対し、金融商品取引所に上場されている「発行体」欄記載の発行者が発行する株券について、「提出事由」欄記載の事由が生じたにもかかわらず、「法定提出期限」欄記載の法定の提出期限までに、以下の大量保有報告書又は変更報告書（以下「大量保有報告書等」という。）を提出しなかったものである。   ・令和４年10月26日までに提出すべきであった大量保有報告書 ・令和５年１月５日までに提出すべきであった変更報告書No.１  （２）株式会社サンワ（法人番号9200001032823）（以下「サンワ」という。）   ア　変更報告書の虚偽記載等 　サンワは、別紙２の「提出日」欄記載の年月日に、東海財務局長に対し、金融商品取引所に上場されている「発行体」欄記載の発行者が発行する株券について、「虚偽記載及び記載の欠缺」欄記載のとおり、金融商品取引法第172条の８に規定する「重要な事項につき虚偽の記載」があり、「記載すべき重要な事項の記載が欠けている」以下の変更報告書を提出したものである。 ・令和４年12月22日提出の変更報告書No.１ 　サンワは、金融商品取引法第27条の25第１項の規定に違反して、別紙３の「報告義務発生日」欄記載の年月日に、東海財務局長に対し、金融商品取引所に上場されている「発行体」欄記載の発行者が発行する株券について、「提出事由」欄記載の事由が生じたにもかかわらず、「法定提出期限」欄記載の法定の提出期限までに、以下の変更報告書を提出しなかったものである。 ・令和５年１月５日までに提出すべきであった変更報告書No.２ ３．課徴金の額の計算 　上記の違法行為について金融商品取引法に基づき算定される課徴金の額は、下記のとおりである（ 計算方法についてはこちら）。 サカイ　　　　　　　　　　　　　　　　10万円 サンワ　　　　　　　　　　　　　　　　10万円   【別紙１】サカイにおける大量保有報告書等の不提出の内容 番号 発行体 報告書 報告義務 発生日 法定 提出期限 提出事由 １ 株式会社 サカイホールディングス 大量保有 報告書 令和４年 10月19日 令和４年 10月26日 報告義務発生日において、共同保有者とともに、株券を363万6000株保有することとなり、発行済株式総数（1095万6500株）の５％を超える大量保有者となった。 ２ 株式会社 サカイホールディングス 変更報告書 No.１ 令和４年 12月23日 令和５年 １月５日 ・報告義務発生日より前の日において、共同保有者とともに、発行済株式総数の33.19％の大量保有者であったところ、報告義務発生日において、共同保有者が共同保有者でなくなった。 ・報告義務発生日より前の日において、発行済株式総数の33.19％の大量保有者であったところ、報告義務発生日において、保有株券等の総数が23万6000株まで減少し、株券等保有割合が１％以上減少した。

This content is restricted.

Securities and Exchange Surveillance Commission

Quick Insight
RADA.AI
RADA.AI
Hello! I'm RADA.AI - Regulatory Analysis and Decision Assistance. Your Intelligent guide for compliance and decision-making. How can i assist you today?
Suggested
Related Documents
Brothers Sentenced for Raping Their Cousin
Date: 8th Apr, 2025 Source: National Prosecuting Authority Country: South Africa
News Anti-bribery and corruption Sanctions & Fines
Life Sentence for Police Officers Convicted of Murder and Assault
Date: 8th Apr, 2025 Source: National Prosecuting Authority Country: South Africa
News Anti-bribery and corruption Sanctions & Fines
BaFin warns of the Brahams & Goldbach Group
Date: 1st Apr, 2025 Source: Federal Financial Supervisory Authority (BaFin) Country: Germany
News Corporate Finance & M&A Sanctions & Fines

Form successfully submitted. One of our GRI rep will contact you shortly

Thanking You!

Click here

Enter your Email

Enter your registered username/email id.

Enter your Email

Enter your email id below to signup.
Individual Plan
  • Designed for Growing Compliance Teams
$125 / month OR $1250 / year
Features
  • • Coverage for 20 jurisdictions
  • • Monitoring from 500+ regulatory authorities
  • • AI compliance summaries
  • • RaDa.ai : Single-Role
Best for: Researchers, Legal professionals, Academics
Subscribe Now
Enterprise Plan
  • Perfect for Global Enterprises
Contact for Pricing
Features
  • • Custom jurisdictional coverage
  • • Custom monitoring of regulatory authorities
  • • RaDa.ai : Customizable multi-role
  • • Custom reporting and dashboard capabilities
  • • API access for seamless integration
Best for: Law Firms, Corporations, Government Bodies
Contact Sales